FSSC22000 5.1審核報(bào)告

iso體系認(rèn)證管理體系內(nèi)部審核

（GB/T29490-2013）

全套資料

1、內(nèi)部審核計(jì)劃

2、首末次會議簽到表

3、內(nèi)部審核檢查表

4、內(nèi)部審核報(bào)告

5、糾正預(yù)防措施報(bào)告）

都是填寫好的模板！

iso體系認(rèn)證管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃

編號：IPJL920-37 A0

一、審核目的｜針對本公司貫徹GB/T29490-2013建立的iso體系認(rèn)證管理體系的適合性和有效性，提出糾正改進(jìn)措施，以不斷提升企業(yè)的iso體系認(rèn)證管理水平。｜

二、審核范圍｜GB/T29490-2013企業(yè)iso體系認(rèn)證管理規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)覆蓋的所有要素和部門。｜

三、審核依據(jù)｜GB/T29490-2013企業(yè)iso體系認(rèn)證管理規(guī)范 ；企業(yè)iso體系認(rèn)證管理體系iso三體系認(rèn)證；有關(guān)的法律法規(guī)要求。｜

四、審核成員｜審核組長：A｜內(nèi) 審 員：B、C、D｜

五、審核日期｜2019年7月23~25日 ｜

日 程 安 排｜

審核時間｜被審核部門｜審核條款｜內(nèi)審員｜

7月23日｜9:00-9:30｜首次會議（參與人員：總經(jīng)理、副總、管代、部門經(jīng)理、內(nèi)審員）｜

10:00-17:30｜總經(jīng)理｜
4.
1、
5.
1、
5.5｜A｜

管理者代表｜
5.
4.
1、
5.
4.3｜A｜

體系部｜
4.
2.
1、
4.
2.
2、
4.
2.
3、
4.
2.
4、9｜B｜

iso體系認(rèn)證部｜
5.
2、
5.
3.
1、
5.
3.
2、
5.
3.
3、
5.
4.
2、
6.
4、
7.
1、
7.
2、
7.
3.
1、
7.
3.
2、
7.
3.
3、
7.
3.
4、
7.
3.
5、
7.
4.
1、
7.
4.
2、
7.
5、
6.
2、
7.6｜C+D｜

7月24日｜9:00-17:30｜人力資源部｜
6.
1.
1、
6.
1.
2、
6.
1.
3、
6.
1.
4、｜
6.
1.
5、
6.
1.6｜A｜

認(rèn)證老師部｜
6.3｜B｜

研發(fā)部｜
8.
1、
8.2｜C+D｜

7月25日｜9:00

管理評審資料

（2015年度）

會議日期：2015年6月11日

資料保存部門：品控部

管理評審會議紀(jì)要評審時間：2015年6月13日上午10：00地點(diǎn)：會議室

參加人員：公司管理層及部門主管

發(fā)送:公司管理層及部門主管-----------------------------------------------------------

一、評審目的

1.對質(zhì)量、食品安全、環(huán)境、職業(yè)安全體系達(dá)到現(xiàn)行目標(biāo)的整體含金量作出評價(jià)

2.對質(zhì)量、食品安全、環(huán)境、職業(yè)體系審核結(jié)果、更正行動的實(shí)施含金量、HACCP計(jì)劃的有效性作出綜合性評價(jià)。

3.對公司現(xiàn)行的主要問題提出整改建議。

二、評審依據(jù)

1.2015年度審核報(bào)告。

2.更正/預(yù)防行動跟蹤表。

3.管理評審程序?qū)芾碓u審的規(guī)定。

4.管理評審計(jì)劃。

5.質(zhì)量目標(biāo)、部門目標(biāo)。

6.相關(guān)部門提供的資料及數(shù)據(jù)。

7.ISO9001/FSSC22000/對質(zhì)量、食品安全、生產(chǎn)包裝管理系統(tǒng)評估的規(guī)定。

三、評審結(jié)果

根據(jù)管理評審計(jì)劃表和相關(guān)部門提供的資料，由范經(jīng)理主持了評審會議，對以下9個議題進(jìn)行了討論、分析和評審，并得出如下評審結(jié)果：

1.評審審核結(jié)果、HACCP方案和預(yù)防及更正行動

通過評估審核總結(jié)和審核評估報(bào)告、HACCP方案的實(shí)施、更正和預(yù)防行動的現(xiàn)狀和趨勢以及上次管理評審制定的措施完成情況，15年的內(nèi)審不符合項(xiàng)到期完成率為100%，上次管理評審制定的措施已全部完成，表明現(xiàn)行質(zhì)量4．顧客和消費(fèi)者反饋評審
2、2015年審核匯總表
3、2015年審核3
4、2015年
7、201

內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告

№：

審核目的：

審核依據(jù)：

審核員： 審核時間：

審核范圍：

不合格項(xiàng)分布

部門 不合格數(shù)量體系要求 總經(jīng)理 管理者代表 人力資源部 采購部 生產(chǎn)技術(shù)部 質(zhì)量管理部 生產(chǎn)車間 合計(jì)

4 質(zhì)量管理體系

4.
2.2質(zhì)量手冊

4.
2.3 iso三體系認(rèn)證要求

4.
2.4 記錄要求

5.1 管理承諾

5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

5.3 質(zhì)量方針

5.4 策劃

5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通

5.6 管理評審

6.1 資源提供

6.2 人力資源

6.3 基礎(chǔ)設(shè)施

6.4 工作環(huán)境

7.1 iso三體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)的策劃

7.2 與顧客有關(guān)的過程

7.3iso認(rèn)證和開發(fā)

7.4 采購

7.5 生產(chǎn)和服務(wù)的提供

7.6 測量和監(jiān)控裝置的控制

8.1 總則

8.2 監(jiān)視和測量

8.3 不合格品控制

8.4 數(shù)據(jù)分析

8.5 改進(jìn)

合計(jì)

內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告(續(xù))

審核過程綜述：

審核結(jié)論：

編制/日期： 審批/日期：

第三方檢測報(bào)告確認(rèn)管理辦法｜

｜制定部門｜制 定 / 日 期｜審核 / 日 期｜批準(zhǔn) / 日 期｜

｜文 件 發(fā) 行 欄｜

□采購部 □PMC部 □工程部 □生產(chǎn)部 □品管部 □物管部 □人力資源部 □iso認(rèn)證&開發(fā)部 □工模部 □體系管理部 □管理者代表 □總經(jīng)理｜

修 改 履 歷｜序號｜章節(jié)｜版 次｜制定或修改內(nèi)容｜日 期｜

1｜全部｜A0｜新版制定｜2019-09-25｜

｜ ｜
1.0目的｜為了確認(rèn)及判讀公司所有供應(yīng)商來料及公司申請送測第三方機(jī)構(gòu)出具的第三方檢測報(bào)告的真｜實(shí)性、合理性、有效性，特制訂本管理辦法。｜
2.0 適用范圍｜適用于本公司所有原材料及輔料供應(yīng)商以及公司自己送測第三方出具的第三方檢測報(bào)告。｜
3.0術(shù)語與定義｜
3.1 第三方檢測報(bào)告：由供應(yīng)商或者公司內(nèi)部提供樣品到經(jīng)過ISO/IEC17025認(rèn)證咨詢的實(shí)驗(yàn)室，由第三｜方公司出具的該部品的檢測報(bào)告｜
4.0權(quán)責(zé)｜
4.1采購部：負(fù)責(zé)與第三方公司聯(lián)絡(luò)窗口聯(lián)絡(luò)，尋找經(jīng)過ISO/IEC17025認(rèn)證咨詢的實(shí)驗(yàn)室，并提｜供樣品給到第三方，跟進(jìn)檢測報(bào)告進(jìn)度，獲取第三方公司出具的檢測報(bào)告，并將電子檔分類｜整理保存在共享盤，跟進(jìn)確認(rèn)所有第三方檢測報(bào)告的有效期｜
4.2品管部SQE：負(fù)責(zé)判定第三方檢測報(bào)告的真實(shí)性，合理性，有效性｜
5.0程序內(nèi)容｜
5.1檢測報(bào)告實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)的確認(rèn)：｜
5.
1.1采購部尋找經(jīng)過ISO/IEC17025認(rèn)證咨詢的實(shí)驗(yàn)室，并要求提供相關(guān)資質(zhì)iso三體系認(rèn)證及，｜保留存檔，并登陸

1.目的定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核，確保質(zhì)量體系的符合性、有效性。
2.適用范圍適用于永新同方公司內(nèi)部質(zhì)量審核工作。
3.引用標(biāo)誰ISO19011—2)《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》
4.職責(zé)
4.1管理者代表
4.
1.1負(fù)責(zé)制定公司年度質(zhì)量審核計(jì)劃，下達(dá)審核命令。
4.
1.2任命審核組長和審核員。
4.
1.3評審審核報(bào)告，并向管理評審參加人員報(bào)告審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題。
4.
1.4幫助解決在糾正措施要求方面解釋上的不一致或反映延遲的問題。
4.2軟件工程技術(shù)部
4.
2.1負(fù)責(zé)實(shí)施公司年度質(zhì)量審核計(jì)劃。
4.
2.2組織和領(lǐng)導(dǎo)審核小組的工作。
4.
2.3負(fù)責(zé)在公司內(nèi)部貫徹ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)。
4.3審核組長
4.
3.1協(xié)助管理者代表挑選審核員。
4.
3.2按計(jì)劃實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核工作，起草部門審核報(bào)告，對審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和全面性負(fù)責(zé)。
4.4審核員按本程序準(zhǔn)備、實(shí)施、報(bào)告審核工作。
4.5受審核方
4.
5.1將審核目的、范圍通知全部有關(guān)人員，指派專人陪同審核組。
4.
5.2提供、保證審核過程有效運(yùn)行所需的資源，配合審核員工作。
4.
5.3負(fù)責(zé)實(shí)施審核結(jié)果導(dǎo)致的糾正措施。
4.6受審核方陪同人員
4.
6.1熟悉本部門審核范圍的實(shí)際工作流程及審核需要使用的標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量手冊。
4.
6.2聯(lián)系雙方，交換信息。
4.
6.3起到見證作用。
5.工作程序
5.1每年年初管理者代表制定公司年度質(zhì)量審核計(jì)劃，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。根據(jù)年度質(zhì)量審核計(jì)劃，軟件工程技術(shù)部組織內(nèi)審員對公司質(zhì)量審核所有與質(zhì)量有關(guān)的部門并覆蓋所有質(zhì)量體系要素。
5.2軟件工程技術(shù)部根據(jù)審核報(bào)告及如下特殊情況：①發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題或用戶嚴(yán)重投訴；②內(nèi)部機(jī)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)層、質(zhì)量方針、目標(biāo)等發(fā)生嚴(yán)重變化；③即將進(jìn)行第三方復(fù)審。向管理者代表提出追加內(nèi)審頻次的建議，管理者代表決定是否追加內(nèi)審頻次。
5.3審核前的準(zhǔn)備
5.
3.1管理者代表任命審核組長和審核員，組長具體組織內(nèi)審工作。審核組長和審核員的確定應(yīng)與受審核方無直接責(zé)任，且征得受審核方同意。
5.
3.2軟件工程技術(shù)部負(fù)責(zé)組織審核小組，必要時可以聘請有關(guān)專家，審核小組成員需經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。
5.
3.3審核小組以ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量計(jì)劃、合同、有關(guān)法律、法規(guī)為依據(jù)，收集和審閱受審核部門與質(zhì)量相關(guān)的程序iso三體系認(rèn)證、作業(yè)指南、重要的質(zhì)量記錄等。
5.
3.4審核組長依據(jù)年度質(zhì)量審核計(jì)劃制定計(jì)劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，提前七周通知受審核部門。
5.
3.5審核員在實(shí)施審核五周前編寫完成《質(zhì)量審核檢查表》，經(jīng)審核組長審閱后，作為現(xiàn)場審核提綱。檢查表應(yīng)突出典型的質(zhì)量問題，寫清具體的調(diào)查方法。
5.
3.6受審核部門確定陪同人員。
5.4實(shí)施審核
5.
4.1首次會議。審核組長召集由審核組全體成員、受審核方領(lǐng)導(dǎo)參加的首次會議，簡介紹審核目的、范圍、方法、計(jì)劃，聲明審核僅是抽查。雙方共同確認(rèn)審核計(jì)劃以及中間會議和末次會議的日期、時間，澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容，聽取受審核方簡要的工作匯報(bào)。
5.
4.2現(xiàn)場審核。審核員依照審核計(jì)劃和《質(zhì)量審核檢查表》，利用個別、集體談話，觀察現(xiàn)場、檢查資料等方式進(jìn)行審核并記錄。
5.
4.3不合格項(xiàng)的確定和不合格報(bào)告的編寫。①發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的項(xiàng)目，審核員做好記錄，報(bào)請審核組長，以確定是否擴(kuò)大檢查數(shù)量來獲得必要的證據(jù)。②對現(xiàn)場審核所取得的客觀證據(jù)，審核員必須妥善保管，作為《不合格報(bào)告表》的附件。③確定不合格項(xiàng)后，審核員要求受審核方負(fù)責(zé)人對不合格事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)。確認(rèn)后，審核員填寫《不合格報(bào)告表》，包括受審核方提出的糾正措施建議及完成日期。④對于雖未構(gòu)成不合格，但有變成不合格趨勢的問題，審核組作為“觀察項(xiàng)”向受審核方提出。
5.
4.4末次會議前，審核組長召集審核員會議對觀察結(jié)果進(jìn)行匯總分析，對受審核部門的質(zhì)量管理工作做總體評價(jià)，并與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及時溝通，力求比較一致。
5.
4.5末次會議。整理好資料后，審核組長召集審核員和受審核方領(lǐng)導(dǎo)參加末次會議，宣讀說明不合格項(xiàng)的數(shù)量、分類等，全面總結(jié)受審核部門的質(zhì)量工作優(yōu)缺點(diǎn)，回答受審核方提出的問題，通知審核報(bào)告發(fā)送的日期。末次會議記錄歸檔。
5.
4.6編寫部門審核報(bào)告。①由審核組長編寫部門審核報(bào)告，并附以所要求的全部表格和審核過程中形成的全部資料，簽名后交軟件工程技術(shù)部。審核報(bào)告的內(nèi)容：審核員、審核的目的、范圍、日期；審核的依據(jù)iso三體系認(rèn)證；審核員、受審核方參加人員；審核綜述；不合格項(xiàng)及糾正措施。②軟件工程技術(shù)部及時將報(bào)告送交管理者代表并匯報(bào)審核實(shí)施情況。③審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，由軟件工程技術(shù)部十周內(nèi)發(fā)至報(bào)告所涉及的部門。
5.5糾正措施
5.
5.1審核結(jié)束后，受審核方提出的糾正措施建議經(jīng)審核員認(rèn)可和管理者代表批準(zhǔn)后，該措施計(jì)劃正式成立。對于公司性的糾正措施，管理者代表召集受審核部門、軟件工程技術(shù)部、各職能部門負(fù)責(zé)人，共同制定糾正措施，管理者代表批準(zhǔn)后交受審核部門落實(shí)。不合格報(bào)告表發(fā)放范圍同審核報(bào)告。
5.
5.2審核組對糾正措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤，督促按期完成，糾正措施完成后，審核員對糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證，并及時將復(fù)查結(jié)果記錄《不合格報(bào)告表》上，原件留軟件工程技術(shù)部，副本交受審核方保存。
5.
5.3如在協(xié)議期限內(nèi)未完成糾正措施，管理者代表進(jìn)行跟蹤，必要時報(bào)請總經(jīng)理解決。
5.6對整個質(zhì)量體系的匯總分析和每次內(nèi)審報(bào)告的編寫
5.
6.1對各部門、各要素審核結(jié)果的匯總分析。①軟件工程技術(shù)部根據(jù)每次審核的觀察結(jié)果及時填寫《不合格項(xiàng)分布表》②審核結(jié)束以后，管理者代表召集軟件工程技術(shù)部、各審核組長對公司的質(zhì)量體系情況進(jìn)行一次總的分析。③確定不合格項(xiàng)數(shù)目、分類、性質(zhì)，與上一次內(nèi)審結(jié)果進(jìn)行動態(tài)比較，總結(jié)分析糾正措施計(jì)劃的完成情況。
5.
6.2編制全面審核報(bào)告：①由軟件工程技術(shù)部編寫一份全面審核報(bào)告，為較高領(lǐng)導(dǎo)層定期管理評審提供依據(jù)。②審核報(bào)告內(nèi)容包括：內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃完成情況、審核目的、范圍、依據(jù)、審核組長、成員、受審核部門、不合格數(shù)量、主要不合格項(xiàng)的說明及糾正措施的完成情況、對整個質(zhì)量體系的總評價(jià)及各種附件等。
5.7軟件工程技術(shù)部將審核報(bào)告送交管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)至報(bào)告所涉及的部門。
5.8內(nèi)部質(zhì)量審核的記錄(各種表格、記錄單等)依據(jù)《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行辦理咨詢。
6.質(zhì)量記錄各種質(zhì)量記錄表

審核報(bào)告：識別標(biāo)志（報(bào)告編號）、審核組成員及組長、審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核概述（實(shí)施日期、地點(diǎn)等）、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論（不符合項(xiàng)報(bào)告、觀察項(xiàng)報(bào)告、質(zhì)量管理體系iso三體系認(rèn)證評審報(bào)告、審核計(jì)劃、出席首/末次會議人員名單、其他有關(guān)說明材料.

與審核報(bào)告有關(guān)的注意事項(xiàng)：寫作要點(diǎn)（報(bào)告的準(zhǔn)確性、完整性由審核組長負(fù)責(zé)，報(bào)告一般由組長起草或由其他審核員按組長的指示代為起草；按審核程序規(guī)定的審核報(bào)告格式；審核報(bào)告要如實(shí)反映審核工作的做法和結(jié)果，觀點(diǎn)明確、敘述得體、結(jié)論公正客觀；預(yù)計(jì)受審核部門采取糾正措施的時間由審核組長根據(jù)實(shí)際情況決定，便于安排跟蹤審核）。審核報(bào)告由審核組長在規(guī)定時間提交，并經(jīng)評審和批準(zhǔn)。審核報(bào)告的分發(fā)應(yīng)經(jīng)組織的確定。

生產(chǎn)商的食品生產(chǎn)許可證

如果是從經(jīng)銷商采購需要經(jīng)銷商的食品經(jīng)營許可證（之前叫食品流通許可證）

iso三體系認(rèn)證的出廠檢測報(bào)告

生產(chǎn)商/經(jīng)銷商的

適用時索取相關(guān)體系證書（ISO9001，ISO22000，F(xiàn)SSC22000，BRC，Halal，Kosher 等）

內(nèi)部質(zhì)量審核過程模板
1.目的定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核，確保質(zhì)量體系的符合性、有效性。
2.適用范圍適用于永新同方公司內(nèi)部質(zhì)量審核工作。
3.引用標(biāo)誰ISO19011—2)《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》
4.職責(zé)
4.1管理者代表
4.
1.1負(fù)責(zé)制定公司年度質(zhì)量審核計(jì)劃，下達(dá)審核命令。
4.
1.2任命審核組長和審核員。
4.
1.3評審審核報(bào)告，并向管理評審參加人員報(bào)告審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題。
4.
1.4幫助解決在糾正措施要求方面解釋上的不一致或反映延遲的問題。
4.2軟件工程技術(shù)部
4.
2.1負(fù)責(zé)實(shí)施公司年度質(zhì)量審核計(jì)劃。
4.
2.2組織和領(lǐng)導(dǎo)審核小組的工作。
4.
2.3負(fù)責(zé)在公司內(nèi)部貫徹ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)。
4.3審核組長
4.
3.1協(xié)助管理者代表挑選審核員。
4.
3.2按計(jì)劃實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核工作，起草部門審核報(bào)告，對審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和全面性負(fù)責(zé)。
4.4審核員按本程序準(zhǔn)備、實(shí)施、報(bào)告審核工作。
4.5受審核方
4.
5.1將審核目的、范圍通知全部有關(guān)人員，指派專人陪同審核組。
4.
5.2提供、保證審核過程有效運(yùn)行所需的資源，配合審核員工作。
4.
5.3負(fù)責(zé)實(shí)施審核結(jié)果導(dǎo)致的糾正措施。
4.6受審核方陪同人員
4.
6.1熟悉本部門審核范圍的實(shí)際工作流程及審核需要使用的標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量手冊。
4.
6.2聯(lián)系雙方，交換信息。
4.
6.3起到見證作用。
5.工作程序
5.1每年年初管理者代表制定公司年度質(zhì)量審核計(jì)劃，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。根據(jù)年度質(zhì)量審核計(jì)劃，軟件工程技術(shù)部組織內(nèi)審員對公司質(zhì)量審核所有與質(zhì)量有關(guān)的部門并覆蓋所有質(zhì)量體系要素。
5.2軟件工程技術(shù)部根據(jù)審核報(bào)告及如下特殊情況：①發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題或用戶嚴(yán)重投訴；②內(nèi)部機(jī)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)層、質(zhì)量方針、目標(biāo)等發(fā)生嚴(yán)重變化；③即將進(jìn)行第三方復(fù)審。向管理者代表提出追加內(nèi)審頻次的建議，管理者代表決定是否追加內(nèi)審頻次。
5.3審核前的準(zhǔn)備
5.
3.1管理者代表任命審核組長和審核員，組長具體組織內(nèi)審工作。審核組長和審核員的確定應(yīng)與受審核方無直接責(zé)任，且征得受審核方同意。
5.
3.2軟件工程技術(shù)部負(fù)責(zé)組織審核小組，必要時可以聘請有關(guān)專家，審核小組成員需經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。
5.
3.3審核小組以ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量計(jì)劃、合同、有關(guān)法律、法規(guī)為依據(jù)，收集和審閱受審核部門與質(zhì)量相關(guān)的程序iso三體系認(rèn)證、作業(yè)指南、重要的質(zhì)量記錄等。
5.
3.4審核組長依據(jù)年度質(zhì)量審核計(jì)劃制定計(jì)劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，提前七周通知受審核部門。
5.
3.5審核員在實(shí)施審核五周前編寫完成《質(zhì)量審核檢查表》，經(jīng)審核組長審閱后，作為現(xiàn)場審核提綱。檢查表應(yīng)突出典型的質(zhì)量問題，寫清具體的調(diào)查方法。
5.
3.6受審核部門確定陪同人員。
5.4實(shí)施審核
5.
4.1首次會議。審核組長召集由審核組全體成員、受審核方領(lǐng)導(dǎo)參加的首次會議，簡介紹審核目的、范圍、方法、計(jì)劃，聲明審核僅是抽查。雙方共同確認(rèn)審核計(jì)劃以及中間會議和末次會議的日期、時間，澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容，聽取受審核方簡要的工作匯報(bào)。
5.
4.2現(xiàn)場審核。審核員依照審核計(jì)劃和《質(zhì)量審核檢查表》，利用個別、集體談話，觀察現(xiàn)場、檢查資料等方式進(jìn)行審核并記錄。
5.
4.3不合格項(xiàng)的確定和不合格報(bào)告的編寫。①發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的項(xiàng)目，審核員做好記錄，報(bào)請審核組長，以確定是否擴(kuò)大檢查數(shù)量來獲得必要的證據(jù)。②對現(xiàn)場審核所取得的客觀證據(jù)，審核員必須妥善保管，作為《不合格報(bào)告表》的附件。③確定不合格項(xiàng)后，審核員要求受審核方負(fù)責(zé)人對不合格事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)。確認(rèn)后，審核員填寫《不合格報(bào)告表》，包括受審核方提出的糾正措施建議及完成日期。④對于雖未構(gòu)成不合格，但有變成不合格趨勢的問題，審核組作為“觀察項(xiàng)”向受審核方提出。
5.
4.4末次會議前，審核組長召集審核員會議對觀察結(jié)果進(jìn)行匯總分析，對受審核部門的質(zhì)量管理工作做總體評價(jià)，并與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及時溝通，力求比較一致。
5.
4.5末次會議。整理好資料后，審核組長召集審核員和受審核方領(lǐng)導(dǎo)參加末次會議，宣讀說明不合格項(xiàng)的數(shù)量、分類等，全面總結(jié)受審核部門的質(zhì)量工作優(yōu)缺點(diǎn)，回答受審核方提出的問題，通知審核報(bào)告發(fā)送的日期。末次會議記錄歸檔。
5.
4.6編寫部門審核報(bào)告。①由審核組長編寫部門審核報(bào)告，并附以所要求的全部表格和審核過程中形成的全部資料，簽名后交軟件工程技術(shù)部。審核報(bào)告的內(nèi)容：審核員、審核的目的、范圍、日期；審核的依據(jù)iso三體系認(rèn)證；審核員、受審核方參加人員；審核綜述；不合格項(xiàng)及糾正措施。②軟件工程技術(shù)部及時將報(bào)告送交管理者代表并匯報(bào)審核實(shí)施情況。③審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，由軟件工程技術(shù)部十周內(nèi)發(fā)至報(bào)告所涉及的部門。
5.5糾正措施
5.
5.1審核結(jié)束后，受審核方提出的糾正措施建議經(jīng)審核員認(rèn)可和管理者代表批準(zhǔn)后，該措施計(jì)劃正式成立。對于公司性的糾正措施，管理者代表召集受審核部門、軟件工程技術(shù)部、各職能部門負(fù)責(zé)人，共同制定糾正措施，管理者代表批準(zhǔn)后交受審核部門落實(shí)。不合格報(bào)告表發(fā)放范圍同審核報(bào)告。
5.
5.2審核組對糾正措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤，督促按期完成，糾正措施完成后，審核員對糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證，并及時將復(fù)查結(jié)果記錄《不合格報(bào)告表》上，原件留軟件工程技術(shù)部，副本交受審核方保存。
5.
5.3如在協(xié)議期限內(nèi)未完成糾正措施，管理者代表進(jìn)行跟蹤，必要時報(bào)請總經(jīng)理解決。
5.6對整個質(zhì)量體系的匯總分析和每次內(nèi)審報(bào)告的編寫
5.
6.1對各部門、各要素審核結(jié)果的匯總分析。①軟件工程技術(shù)部根據(jù)每次審核的觀察結(jié)果及時填寫《不合格項(xiàng)分布表》②審核結(jié)束以后，管理者代表召集軟件工程技術(shù)部、各審核組長對公司的質(zhì)量體系情況進(jìn)行一次總的分析。③確定不合格項(xiàng)數(shù)目、分類、性質(zhì)，與上一次內(nèi)審結(jié)果進(jìn)行動態(tài)比較，總結(jié)分析糾正措施計(jì)劃的完成情況。
5.
6.2編制全面審核報(bào)告：①由軟件工程技術(shù)部編寫一份全面審核報(bào)告，為較高領(lǐng)導(dǎo)層定期管理評審提供依據(jù)。②審核報(bào)告內(nèi)容包括：內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃完成情況、審核目的、范圍、依據(jù)、審核組長、成員、受審核部門、不合格數(shù)量、主要不合格項(xiàng)的說明及糾正措施的完成情況、對整個質(zhì)量體系的總評價(jià)及各種附件等。
5.7軟件工程技術(shù)部將審核報(bào)告送交管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)至報(bào)告所涉及的部門。
5.8內(nèi)部質(zhì)量審核的記錄(各種表格、記錄單等)依據(jù)《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行辦理咨詢。
6.質(zhì)量記錄各種質(zhì)量記錄表

1.目的定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核，確保質(zhì)量體系的符合性、有效性。
2.適用范圍適用于永新同方公司內(nèi)部質(zhì)量審核工作。
3.引用標(biāo)誰ISO19011—2)《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》
4.職責(zé)
4.1管理者代表
4.
1.1負(fù)責(zé)制定公司年度質(zhì)量審核計(jì)劃，下達(dá)審核命令。
4.
1.2任命審核組長和審核員。
4.
1.3評審審核報(bào)告，并向管理評審參加人員報(bào)告審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題。
4.
1.4幫助解決在糾正措施要求方面解釋上的不一致或反映延遲的問題。
4.2軟件工程技術(shù)部
4.
2.1負(fù)責(zé)實(shí)施公司年度質(zhì)量審核計(jì)劃。
4.
2.2組織和領(lǐng)導(dǎo)審核小組的工作。
4.
2.3負(fù)責(zé)在公司內(nèi)部貫徹ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)。
4.3審核組長
4.
3.1協(xié)助管理者代表挑選審核員。
4.
3.2按計(jì)劃實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核工作，起草部門審核報(bào)告，對審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和全面性負(fù)責(zé)。
4.4審核員按本程序準(zhǔn)備、實(shí)施、報(bào)告審核工作。
4.5受審核方
4.
5.1將審核目的、范圍通知全部有關(guān)人員，指派專人陪同審核組。
4.
5.2提供、保證審核過程有效運(yùn)行所需的資源，配合審核員工作。
4.
5.3負(fù)責(zé)實(shí)施審核結(jié)果導(dǎo)致的糾正措施。
4.6受審核方陪同人員
4.
6.1熟悉本部門審核范圍的實(shí)際工作流程及審核需要使用的標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量手冊。
4.
6.2聯(lián)系雙方，交換信息。
4.
6.3起到見證作用。
5.工作程序
5.1每年年初管理者代表制定公司年度質(zhì)量審核計(jì)劃，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。根據(jù)年度質(zhì)量審核計(jì)劃，軟件工程技術(shù)部組織內(nèi)審員對公司質(zhì)量審核所有與質(zhì)量有關(guān)的部門并覆蓋所有質(zhì)量體系要素。
5.2軟件工程技術(shù)部根據(jù)審核報(bào)告及如下特殊情況：①發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題或用戶嚴(yán)重投訴；②內(nèi)部機(jī)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)層、質(zhì)量方針、目標(biāo)等發(fā)生嚴(yán)重變化；③即將進(jìn)行第三方復(fù)審。向管理者代表提出追加內(nèi)審頻次的建議，管理者代表決定是否追加內(nèi)審頻次。
5.3審核前的準(zhǔn)備
5.
3.1管理者代表任命審核組長和審核員，組長具體組織內(nèi)審工作。審核組長和審核員的確定應(yīng)與受審核方無直接責(zé)任，且征得受審核方同意。
5.
3.2軟件工程技術(shù)部負(fù)責(zé)組織審核小組，必要時可以聘請有關(guān)專家，審核小組成員需經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。
5.
3.3審核小組以ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量計(jì)劃、合同、有關(guān)法律、法規(guī)為依據(jù)，收集和審閱受審核部門與質(zhì)量相關(guān)的程序iso三體系認(rèn)證、作業(yè)指南、重要的質(zhì)量記錄等。
5.
3.4審核組長依據(jù)年度質(zhì)量審核計(jì)劃制定計(jì)劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，提前七周通知受審核部門。
5.
3.5審核員在實(shí)施審核五周前編寫完成《質(zhì)量審核檢查表》，經(jīng)審核組長審閱后，作為現(xiàn)場審核提綱。檢查表應(yīng)突出典型的質(zhì)量問題，寫清具體的調(diào)查方法。
5.
3.6受審核部門確定陪同人員。
5.4實(shí)施審核
5.
4.1首次會議。審核組長召集由審核組全體成員、受審核方領(lǐng)導(dǎo)參加的首次會議，簡介紹審核目的、范圍、方法、計(jì)劃，聲明審核僅是抽查。雙方共同確認(rèn)審核計(jì)劃以及中間會議和末次會議的日期、時間，澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容，聽取受審核方簡要的工作匯報(bào)。
5.
4.2現(xiàn)場審核。審核員依照審核計(jì)劃和《質(zhì)量審核檢查表》，利用個別、集體談話，觀察現(xiàn)場、檢查資料等方式進(jìn)行審核并記錄。
5.
4.3不合格項(xiàng)的確定和不合格報(bào)告的編寫。①發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的項(xiàng)目，審核員做好記錄，報(bào)請審核組長，以確定是否擴(kuò)大檢查數(shù)量來獲得必要的證據(jù)。②對現(xiàn)場審核所取得的客觀證據(jù)，審核員必須妥善保管，作為《不合格報(bào)告表》的附件。③確定不合格項(xiàng)后，審核員要求受審核方負(fù)責(zé)人對不合格事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)。確認(rèn)后，審核員填寫《不合格報(bào)告表》，包括受審核方提出的糾正措施建議及完成日期。④對于雖未構(gòu)成不合格，但有變成不合格趨勢的問題，審核組作為“觀察項(xiàng)”向受審核方提出。
5.
4.4末次會議前，審核組長召集審核員會議對觀察結(jié)果進(jìn)行匯總分析，對受審核部門的質(zhì)量管理工作做總體評價(jià)，并與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及時溝通，力求比較一致。
5.
4.5末次會議。整理好資料后，審核組長召集審核員和受審核方領(lǐng)導(dǎo)參加末次會議，宣讀說明不合格項(xiàng)的數(shù)量、分類等，全面總結(jié)受審核部門的質(zhì)量工作優(yōu)缺點(diǎn)，回答受審核方提出的問題，通知審核報(bào)告發(fā)送的日期。末次會議記錄歸檔。
5.
4.6編寫部門審核報(bào)告。①由審核組長編寫部門審核報(bào)告，并附以所要求的全部表格和審核過程中形成的全部資料，簽名后交軟件工程技術(shù)部。審核報(bào)告的內(nèi)容：審核員、審核的目的、范圍、日期；審核的依據(jù)iso三體系認(rèn)證；審核員、受審核方參加人員；審核綜述；不合格項(xiàng)及糾正措施。②軟件工程技術(shù)部及時將報(bào)告送交管理者代表并匯報(bào)審核實(shí)施情況。③審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，由軟件工程技術(shù)部十周內(nèi)發(fā)至報(bào)告所涉及的部門。
5.5糾正措施
5.
5.1審核結(jié)束后，受審核方提出的糾正措施建議經(jīng)審核員認(rèn)可和管理者代表批準(zhǔn)后，該措施計(jì)劃正式成立。對于公司性的糾正措施，管理者代表召集受審核部門、軟件工程技術(shù)部、各職能部門負(fù)責(zé)人，共同制定糾正措施，管理者代表批準(zhǔn)后交受審核部門落實(shí)。不合格報(bào)告表發(fā)放范圍同審核報(bào)告。
5.
5.2審核組對糾正措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤，督促按期完成，糾正措施完成后，審核員對糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證，并及時將復(fù)查結(jié)果記錄《不合格報(bào)告表》上，原件留軟件工程技術(shù)部，副本交受審核方保存。
5.
5.3如在協(xié)議期限內(nèi)未完成糾正措施，管理者代表進(jìn)行跟蹤，必要時報(bào)請總經(jīng)理解決。
5.6對整個質(zhì)量體系的匯總分析和每次內(nèi)審報(bào)告的編寫
5.
6.1對各部門、各要素審核結(jié)果的匯總分析。①軟件工程技術(shù)部根據(jù)每次審核的觀察結(jié)果及時填寫《不合格項(xiàng)分布表》②審核結(jié)束以后，管理者代表召集軟件工程技術(shù)部、各審核組長對公司的質(zhì)量體系情況進(jìn)行一次總的分析。③確定不合格項(xiàng)數(shù)目、分類、性質(zhì)，與上一次內(nèi)審結(jié)果進(jìn)行動態(tài)比較，總結(jié)分析糾正措施計(jì)劃的完成情況。
5.
6.2編制全面審核報(bào)告：①由軟件工程技術(shù)部編寫一份全面審核報(bào)告，為較高領(lǐng)導(dǎo)層定期管理評審提供依據(jù)。②審核報(bào)告內(nèi)容包括：內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃完成情況、審核目的、范圍、依據(jù)、審核組長、成員、受審核部門、不合格數(shù)量、主要不合格項(xiàng)的說明及糾正措施的完成情況、對整個質(zhì)量體系的總評價(jià)及各種附件等。
5.7軟件工程技術(shù)部將審核報(bào)告送交管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)至報(bào)告所涉及的部門。
5.8內(nèi)部質(zhì)量審核的記錄(各種表格、記錄單等)依據(jù)《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行辦理咨詢。
6.質(zhì)量記錄各種質(zhì)量記錄表