合規(guī)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO 37301

ISO是指國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織，是由各國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化團(tuán)體（ISO成員團(tuán)體）組成的世界性聯(lián)合會(huì)。ISO的技術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。 ISO 9000《質(zhì)量管理體系結(jié)構(gòu) 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》，表述質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)知識(shí)，并規(guī)定質(zhì)量管理體系術(shù)語(yǔ)。一般我們平時(shí)所說ISO9000指ISO9001：2008，ISO9000認(rèn)證咨詢也就是指ISO9001：2008認(rèn)證咨詢。 ISO9000族質(zhì)量體系從四個(gè)方面的管理來保障iso三體系認(rèn)證質(zhì)量。
1、機(jī)構(gòu)――標(biāo)準(zhǔn)的組織管理結(jié)構(gòu)和明確的職責(zé)權(quán)限。
2、程序――企業(yè)應(yīng)擬訂各項(xiàng)規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制、質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量控制程序等，程序和規(guī)定要iso三體系認(rèn)證化、檔案化。
3、過程――整個(gè)生產(chǎn)過程的

首先，ISO 27002標(biāo)準(zhǔn)的前身是由英國(guó)單位發(fā)布一套準(zhǔn)則，其隨后進(jìn)化為BSI標(biāo)準(zhǔn)（即BS7799），接著發(fā)展為ISO標(biāo)準(zhǔn)（ISO 17799）。ISO/IEC 27001標(biāo)準(zhǔn)是證實(shí)組織滿足要求的標(biāo)準(zhǔn)，然而重命名為ISO/IEC 27002的ISO/IEC 17799標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上才是恰當(dāng)?shù)淖罴褜?shí)踐。????通過ISO 27001認(rèn)證咨詢的公司需要經(jīng)過認(rèn)可機(jī)構(gòu)要求的申報(bào)過程，并由申報(bào)員提供報(bào)告。這是一個(gè)漫長(zhǎng)、耗時(shí)的過程，限于選擇的公司。當(dāng)滿足ISO 27001合規(guī)后，這可能意味著許多事情，例如CPA公司發(fā)布AUP（Agreed Upon Procedures，商定審查業(yè)務(wù)）報(bào)告表明你的公司是ISO合規(guī)滿足的，或是某個(gè)老道的ISO審計(jì)員進(jìn)入你的組織來幫助你們滿足所有相關(guān)的ISO要求從而達(dá)到ISO合規(guī)遵從。????最后，來自被認(rèn)可的申報(bào)員的ISO證書也能表示你們是ISO合規(guī)滿足的。被認(rèn)證咨詢與合規(guī)滿足可能是一回事，但它們也可能是完全不同的兩件事。 。

轉(zhuǎn)載以下資料，僅供參考： 《iso19600:2014合規(guī)管理體系——導(dǎo)則》在中國(guó)的推廣與應(yīng)用。陳立彤iso認(rèn)證老師目前任某著名跨國(guó)公司亞太合規(guī)總監(jiān)，曾作為中國(guó)代表團(tuán)成員參與《iso19600:2014合規(guī)管理體系——導(dǎo)則》的制定。陳立彤iso認(rèn)證老師具有中國(guó)iso認(rèn)證老師、美國(guó)紐約州iso認(rèn)證老師執(zhí)業(yè)資格，香港國(guó)際仲裁中心仲裁員，著有《商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)管理》一書。 該導(dǎo)則的制定是相關(guān)成員國(guó)派出代表團(tuán)共同組成項(xiàng)目委員會(huì)（項(xiàng)目委員會(huì)的代碼是iso/pc271）。我本人有幸成為中國(guó)代表團(tuán)的成員之一加入了該項(xiàng)目委員會(huì)并在中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院標(biāo)準(zhǔn)化理論與教育研究所王益誼所長(zhǎng)的帶領(lǐng)下參與了該導(dǎo)則的制定。該導(dǎo)則于2014年12月15日由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)布。我本人將針對(duì)該導(dǎo)則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書并在本公號(hào)“iso19600”予以發(fā)表。 項(xiàng)目管理委員會(huì)對(duì)任何問題的討論都體現(xiàn)了民主與集中的原則。所謂民主，就是大家對(duì)所有的問題都暢所欲言；所謂集中，就用投票的方式解決、少數(shù)服從多數(shù)。記得法國(guó)代表團(tuán)曾經(jīng)提出將標(biāo)準(zhǔn)序列號(hào)從“iso19600”申報(bào)為“iso33000”。中國(guó)代表團(tuán)對(duì)這個(gè)提議是不同意的——在標(biāo)準(zhǔn)序列號(hào)中帶有“9”和“6”在中國(guó)文化下可謂寓意深刻——“9”代表恒遠(yuǎn)長(zhǎng)久、“6”代表六六大順。但沒想到這個(gè)申報(bào)為“iso33000”的提議在...轉(zhuǎn)載以下資料，僅供參考： 《iso19600:2014合規(guī)管理體系——導(dǎo)則》在中國(guó)的推廣與應(yīng)用。陳立彤iso認(rèn)證老師目前任某著名跨國(guó)公司亞太合規(guī)總監(jiān)，曾作為中國(guó)代表團(tuán)成員參與《iso19600:2014合規(guī)管理體系——導(dǎo)則》的制定。陳立彤iso認(rèn)證老師具有中國(guó)iso認(rèn)證老師、美國(guó)紐約州iso認(rèn)證老師執(zhí)業(yè)資格，香港國(guó)際仲裁中心仲裁員，著有《商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)管理》一書。 該導(dǎo)則的制定是相關(guān)成員國(guó)派出代表團(tuán)共同組成項(xiàng)目委員會(huì)（項(xiàng)目委員會(huì)的代碼是iso/pc271）。我本人有幸成為中國(guó)代表團(tuán)的成員之一加入了該項(xiàng)目委員會(huì)并在中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院標(biāo)準(zhǔn)化理論與教育研究所王益誼所長(zhǎng)的帶領(lǐng)下參與了該導(dǎo)則的制定。該導(dǎo)則于2014年12月15日由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)布。我本人將針對(duì)該導(dǎo)則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書并在本公號(hào)“iso19600”予以發(fā)表。 項(xiàng)目管理委員會(huì)對(duì)任何問題的討論都體現(xiàn)了民主與集中的原則。所謂民主，就是大家對(duì)所有的問題都暢所欲言；所謂集中，就用投票的方式解決、少數(shù)服從多數(shù)。記得法國(guó)代表團(tuán)曾經(jīng)提出將標(biāo)準(zhǔn)序列號(hào)從“iso19600”申報(bào)為“iso33000”。中國(guó)代表團(tuán)對(duì)這個(gè)提議是不同意的——在標(biāo)準(zhǔn)序列號(hào)中帶有“9”和“6”在中國(guó)文化下可謂寓意深刻——“9”代表恒遠(yuǎn)長(zhǎng)久、“6”代表六六大順。但沒想到這個(gè)申報(bào)為“iso33000”的提議在項(xiàng)目委員會(huì)投票表決時(shí)竟然被通過了。不過很幸運(yùn)的是，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織最終還是采用了“iso19600”。可能“iso19600”這個(gè)序列號(hào)是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織事先預(yù)設(shè)好的，因此沒法修改。就這個(gè)猜測(cè)，在導(dǎo)則正式公布后，我曾與項(xiàng)目委員會(huì)主席martin tolar聯(lián)系過，但他未置可否。但不管怎樣，目前這個(gè)導(dǎo)則的iso序列號(hào)是19600，是我們中國(guó)人所喜聞樂見的那一個(gè)。 對(duì)于問題的討論，除了民主與集中之外，還有游說（lobbying）。各國(guó)代表團(tuán)成員可以互相交流想法，甚至試著說服對(duì)方并改變其立場(chǎng)。游說的最佳時(shí)機(jī)就是茶歇的時(shí)候，有幾次茶歇之后，茶歇前剛剛表決過的一些議題被提議重新投票，原來的投票結(jié)果被改變也不是沒有可能的。 可以說導(dǎo)則的制定是各國(guó)代表團(tuán)集思廣益、反復(fù)推敲的結(jié)果。也許正是因?yàn)榇蠹业臅乘?，再加上民主與集中的投票機(jī)制，導(dǎo)則的最終出爐收到了廣泛的好評(píng)，并被越來越多的機(jī)構(gòu)所采用成為其有力的合規(guī)管理工具。 在維也納的會(huì)議適逢2014年巴西世界杯足球賽。因此世界杯比賽也成了會(huì)議暖場(chǎng)的最佳話題，當(dāng)然，德國(guó)代表團(tuán)對(duì)這個(gè)話題顯然樂此不疲。 總而言之，參加《iso 19600:2014合規(guī)管理體系——導(dǎo)則》的制定是我難忘的一次人生經(jīng)歷，同時(shí)也使我的合規(guī)工作受益匪淺。我今后將圍繞該導(dǎo)則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書與大家分享我的合規(guī)心得，同時(shí)也歡迎大家積極來函或投稿，讓我們一起共同提高、把合規(guī)管理業(yè)務(wù)做好。并為在中國(guó)公司、企業(yè)和其他組織當(dāng)中建立、推廣以誠(chéng)信、廉潔為核心的合規(guī)文化貢獻(xiàn)自己的力量！

一、如何構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系：

（一）構(gòu)建健全完善的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

1、強(qiáng)化規(guī)章制度建設(shè)。農(nóng)村社應(yīng)以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，強(qiáng)化制度意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，一方面要將相關(guān)的法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等外部規(guī)則落實(shí)到內(nèi)部的管理制度規(guī)定中，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作與管理制度符合外部規(guī)則的要求，使內(nèi)、外部規(guī)則在農(nóng)村社員工的工作實(shí)踐中銜接一致。另一方面要對(duì)現(xiàn)行管理制度進(jìn)行清理、修改、補(bǔ)充和廢止，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并彌補(bǔ)制度iso認(rèn)證和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善制度體系。

2、健全績(jī)效考核機(jī)制。樹立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績(jī)觀，把績(jī)效考核作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，應(yīng)充分體現(xiàn)農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)管理的關(guān)系，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)防違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3、建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，必須建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保護(hù)和激勵(lì)機(jī)制。

4、建立合規(guī)責(zé)任追究制度。要制定違規(guī)內(nèi)部責(zé)任追究制度，落實(shí)合規(guī)責(zé)任，重點(diǎn)是明確管理者的責(zé)任，對(duì)因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟(jì)案件的，要嚴(yán)格追究各級(jí)管理者的責(zé)任；落實(shí)檢查人員的監(jiān)督責(zé)任，對(duì)檢查人員在日常的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，要追究連帶責(zé)任。

（二）積極培育合規(guī)文化

合規(guī)文化是農(nóng)村社企業(yè)文化的一個(gè)重要組成部分，合規(guī)管理機(jī)制的建設(shè)過程也是優(yōu)良企業(yè)文化培育和形成過程。而一個(gè)組織的較高管理者往往會(huì)對(duì)整個(gè)組織的文化產(chǎn)生決定性影響，從一定程度上說，農(nóng)村社的企業(yè)文化往往取決于農(nóng)村社領(lǐng)導(dǎo)者的核心理念和價(jià)值取向。作為農(nóng)村社的高層管理人員，積極主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)文化是其義不容辭的責(zé)任，形成人人合規(guī)的文化，樹立合規(guī)人人有責(zé)的觀念。合規(guī)絕不僅僅是合規(guī)部門或者合規(guī)人員的事情，合規(guī)工作與農(nóng)村社的各個(gè)流程、各個(gè)工作環(huán)節(jié)和每個(gè)農(nóng)村社員工都息息相關(guān)。要讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)員工的血液中，只有這樣才是全員合規(guī)、人人合規(guī)，這樣才能有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而確保農(nóng)村社的經(jīng)營(yíng)不偏離目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)價(jià)值的最大化。當(dāng)然，人人合規(guī)首先要求領(lǐng)導(dǎo)要率先垂范，并且在農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)文化和合規(guī)理念，包括誠(chéng)信、盡職等?？梢哉f，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)是構(gòu)成農(nóng)村社合規(guī)文化基因、實(shí)現(xiàn)人人合規(guī)的首要前提。通過適當(dāng)方式對(duì)所有新上任的部門和各級(jí)負(fù)責(zé)人進(jìn)行上任前的合規(guī)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)使其充分系統(tǒng)地了解和掌握農(nóng)村社的各項(xiàng)主要規(guī)章制度和其所在部門的全部規(guī)章制度，對(duì)工作中可能涉及到的“規(guī)”做到了然于胸。確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)是農(nóng)村社穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)，更是農(nóng)村社管理層和全體員工的共同責(zé)任。

（三）構(gòu)建完整獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織運(yùn)作機(jī)制

農(nóng)村社要加快推進(jìn)各項(xiàng)改革，改造農(nóng)村社治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)進(jìn)行組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程的再造，使農(nóng)村社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理真正落實(shí)到業(yè)務(wù)操作和管理的每一個(gè)層面、每一個(gè)崗位和每一個(gè)環(huán)節(jié)。

1、要明確高級(jí)管理層在合規(guī)管理中的職責(zé)。“合規(guī)是從高層做起的，只有從高層以身作則，合規(guī)管理才會(huì)最為有效”。高級(jí)管理層的合規(guī)職責(zé)主要有：負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，提交理事會(huì)批準(zhǔn)；遵守經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)政策，對(duì)認(rèn)定的違規(guī)行為采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施和紀(jì)律處分；建立健全長(zhǎng)期有效、值得信賴的合規(guī)管理部門；在合規(guī)管理部門協(xié)助下，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況，向理事會(huì)進(jìn)行報(bào)告。高度重視農(nóng)村社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建和完善，逐漸形成較為成熟的合規(guī)文化，從而為健全農(nóng)村社內(nèi)控體系、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力奠定了基礎(chǔ)。

2、要組建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。關(guān)于合規(guī)部門的組織方式，由于各農(nóng)村社間存在重大差異，因此農(nóng)村社應(yīng)該以與自身風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相吻合的方式組建合規(guī)部門，不論何種方式組建合規(guī)部門，都要遵循以下兩點(diǎn)：一要明確合規(guī)部門的定位、權(quán)限及其獨(dú)立性。合規(guī)部門是支持、協(xié)助農(nóng)村社高級(jí)管理層做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立職能部門，合規(guī)部門有權(quán)獨(dú)立調(diào)查農(nóng)村社內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件，對(duì)于調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的任何異常情況或可能的違規(guī)行為，合規(guī)部門可隨時(shí)向上一級(jí)合規(guī)部門和（或）所屬機(jī)構(gòu)管理層報(bào)告。二要界定好合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門的關(guān)系。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動(dòng)提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并配合合規(guī)部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估；合規(guī)部門要積極為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢和幫助，為農(nóng)村社業(yè)務(wù)與iso三體系認(rèn)證創(chuàng)新提供合規(guī)支持。同時(shí)合規(guī)部門的工作范圍、廣度和含金量也應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門的定期檢查審計(jì)。

（四）積極構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理保障機(jī)制

農(nóng)村社各級(jí)機(jī)構(gòu)往往把目光局限于完成考核任務(wù)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，注重市場(chǎng)營(yíng)銷和拓展，忽視業(yè)務(wù)的合規(guī)性管理，有些營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)甚至不惜冒著違規(guī)操作的風(fēng)險(xiǎn)以實(shí)現(xiàn)短期業(yè)績(jī)，加大了農(nóng)村社合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。而有些是重事后管理，輕事前防范。往往偏重于對(duì)已發(fā)生或已存在的風(fēng)險(xiǎn)采取事后的管理處罰措施，試圖以嚴(yán)厲的處罰遏制風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，而對(duì)事前的防范和事中的控制措施卻關(guān)注較少。因此在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，應(yīng)該積極構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理保障機(jī)制，樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)與管理并重的觀念才是業(yè)務(wù)發(fā)展的基本前提與關(guān)鍵。因地制宜地構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度規(guī)范機(jī)制，倡導(dǎo)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問題，并相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、操作程序上進(jìn)行適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。鑒于合規(guī)建設(shè)的特殊性，為了保證合規(guī)工作的公正與獨(dú)立，可以建立“特權(quán)制度”，即在主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合規(guī)意見或建議持有異議的情況下，法律與合規(guī)部門有權(quán)將其合規(guī)意見或建議直接呈報(bào)上級(jí)法律與合規(guī)部門乃至農(nóng)村社較高管理層；上級(jí)法律與合規(guī)部門也有權(quán)直接與任何員工、部門了解與合規(guī)有關(guān)的問題和情況，而無需取得該員工或領(lǐng)導(dǎo)的事先同意。

（五）建立有效的合規(guī)評(píng)價(jià)制度

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的就是要加強(qiáng)運(yùn)作環(huán)境中的有害識(shí)別與控制，這就需要建立健全規(guī)范有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)體系，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、量化、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告。

1、調(diào)查識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)部門和人員要積極主動(dòng)地調(diào)查識(shí)別與農(nóng)村社經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括新iso三體系認(rèn)證和新業(yè)務(wù)的開發(fā)，新業(yè)務(wù)方式的拓展，新客戶關(guān)系的建立，或者客戶關(guān)系性質(zhì)發(fā)生重大變化所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，及時(shí)提供合規(guī)支持。

2、量化評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。通過iso認(rèn)證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)，運(yùn)用計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。評(píng)價(jià)指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收訂或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)來進(jìn)行量化測(cè)算，并深入調(diào)查任何己識(shí)別的合規(guī)缺陷，并提出評(píng)估意見。

3、監(jiān)測(cè)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)部門要定期不定期地對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析和報(bào)告，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況，概述所有已識(shí)別的違規(guī)問題或缺陷，采取的各項(xiàng)糾正措施等。同時(shí)要加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)，在信息采集、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理等方面實(shí)現(xiàn)全面優(yōu)化。

二、什么是合規(guī)管理

合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)內(nèi)部控制，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、預(yù)警，防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一整套管理活動(dòng)和機(jī)制。合規(guī)管理，與業(yè)務(wù)管理、認(rèn)證老師管理并稱企業(yè)管理的三大支柱，是內(nèi)控的一個(gè)重要方面，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

三、合規(guī)管理體系的構(gòu)成

1、合規(guī)環(huán)境控制

合規(guī)環(huán)境控制主要在于從企業(yè)文化的傳承到合規(guī)文化的形成來正向激勵(lì)整個(gè)企業(yè)的發(fā)展。以企業(yè)文化建設(shè)為抓手，向員工灌輸企業(yè)文化理念，落實(shí)企業(yè)的職業(yè)道德規(guī)范和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，明確員工的行為準(zhǔn)則，包括企業(yè)明確鼓勵(lì)和機(jī)制的行為等，將合規(guī)價(jià)值取向和行為規(guī)范具體落實(shí)到全體員工的每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營(yíng)行為中去，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等理念，從而提高全體員工的合規(guī)意識(shí)。

2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

首先，需要針對(duì)各崗位的工作規(guī)程，結(jié)合原有的內(nèi)控體系風(fēng)險(xiǎn)、HSE體系風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，對(duì)各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)存在或可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理，形成合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)。

其次，依照單位法律法規(guī)、相關(guān)政策及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，梳理各業(yè)務(wù)領(lǐng)域適用的法律法規(guī)和其他要求，圍繞合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，來完善企業(yè)的《適用性法律法規(guī)和其他要求清單》。

再次，整理編制符合具體工作崗位的合規(guī)控制措施，制定出把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管控措施、法律法規(guī)、考核標(biāo)準(zhǔn)等要素一一對(duì)應(yīng)，形成有風(fēng)險(xiǎn)、有具體控制措施、有法律制度依據(jù)、有考核指標(biāo)的合規(guī)管理手冊(cè)，從而細(xì)化業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)和量化要求，突出風(fēng)險(xiǎn)提示，列出業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、控制目標(biāo)、控制措施、控制崗位，便于業(yè)務(wù)操作人員清楚地知道各項(xiàng)工作所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和崗位控制職責(zé)，有利于有針對(duì)性地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，形成操作風(fēng)險(xiǎn)損失與流程的映射關(guān)系，使各操作崗位員工能夠有效識(shí)別和防止業(yè)務(wù)操作過程中的基本風(fēng)險(xiǎn)。

3、合規(guī)培訓(xùn)實(shí)施

①制定培訓(xùn)計(jì)劃，可采取現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、書面培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)相結(jié)合的方式，由合規(guī)管理工作組制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，由各業(yè)務(wù)部門提出培訓(xùn)需求，以工作的實(shí)際需要為出發(fā)點(diǎn)。

②與崗位緊密結(jié)合，根據(jù)年度培訓(xùn)計(jì)劃、單位政策法規(guī)的變化及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要實(shí)施培訓(xùn)，有計(jì)劃、有目的地組織各種形式的合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念。

四、合規(guī)管理體系的iso三體系認(rèn)證依據(jù)

1、《ISO 19600:2014合規(guī)管理體系——指南》，是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)所主導(dǎo)制定的一個(gè)有關(guān)合規(guī)管理體系的指導(dǎo)性iso三體系認(rèn)證，其目的是為了一個(gè)公司、企業(yè)或其他任何一個(gè)組織設(shè)立一套行之有效的合規(guī)管理體系并對(duì)該體系的實(shí)施、評(píng)估、維護(hù)和改善提供指導(dǎo)。

2、借鑒ISO19600建立合規(guī)管理體系的意義

第一，從風(fēng)險(xiǎn)管控角度幫助企業(yè)化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

第二，從企業(yè)管理角度幫助企業(yè)再造其管理體系；

第三，從企業(yè)文化角度幫助企業(yè)進(jìn)行企業(yè)文化的重構(gòu)；

第四，從企業(yè)對(duì)外投資角度幫助企業(yè)適應(yīng)全球規(guī)則。企業(yè)和組織應(yīng)該先動(dòng)起來，因?yàn)槠髽I(yè)的推動(dòng)力是巨大的，比如大企業(yè)對(duì)供應(yīng)商要進(jìn)行合規(guī)審查，可以帶動(dòng)一批企業(yè)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的提升。

偉韜略管理咨詢是全國(guó)為數(shù)不多的經(jīng)單位批準(zhǔn)備案的認(rèn)證咨詢咨詢機(jī)構(gòu) 偉韜略主要服務(wù)項(xiàng)目為三大塊：高端管理咨詢、企業(yè)培訓(xùn)、體系認(rèn)證咨詢咨詢。如：集團(tuán)管控、人力資源、運(yùn)營(yíng)管理、績(jī)效管理、企業(yè)生產(chǎn)流程管理咨詢等高端管理咨詢項(xiàng)目； ? 通過這些工作機(jī)構(gòu)，ISO已經(jīng)發(fā)布了9200個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),如ISO公制螺紋、ISO的A4紙張尺寸、ISO的集裝箱系列(世界上95%的海運(yùn)集裝箱都符合ISO標(biāo)準(zhǔn))、ISO的膠片速度代碼、ISO的開放系統(tǒng)互聯(lián)(OS2) 系列(廣泛用于信息技術(shù)領(lǐng)域)和有名的ISO9000質(zhì)量管理系列標(biāo)準(zhǔn)。 此外,ISO還與450個(gè)國(guó)際和區(qū)域的組織在標(biāo)準(zhǔn)方面有聯(lián)絡(luò)關(guān)系,特別與國(guó)際電信聯(lián)盟(ITU)有密切聯(lián)系。在ISO/IEC系統(tǒng)之外的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) 機(jī)構(gòu)共有28個(gè)。每個(gè)機(jī)構(gòu)都在某一領(lǐng)域制訂一些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),通常它們?cè)诼?lián)合國(guó)控制之下。一個(gè)典型的例子就是世界衛(wèi)生組織(WHO).ISO/IEC 制訂的85%的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，剩下的15%由這28個(gè)其他國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)制訂。

企業(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證咨詢是由單位認(rèn)證咨詢認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的認(rèn)證咨詢，依據(jù)單位標(biāo)準(zhǔn)：GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》，可指導(dǎo)企業(yè)建立、實(shí)施評(píng)價(jià)和改進(jìn)規(guī)范管理體系，從而達(dá)到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有效的應(yīng)對(duì)和管控。對(duì)企業(yè)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范、控制和轉(zhuǎn)移的管理技術(shù)、業(yè)務(wù)操作及相關(guān)的制度安排進(jìn)行審核的一種認(rèn)證咨詢服務(wù)。 中華人民共和國(guó)單位標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》于2017年12月29日正式發(fā)布。這份等同采用ISO 19600:2014的推薦性國(guó)標(biāo)，于2018年7月1日正式實(shí)施。 有什么問題，歡迎留言溝通！

轉(zhuǎn)載以下資料，僅供參考：

《ISO19600:2014合規(guī)管理體系——導(dǎo)則》在中國(guó)的推廣與應(yīng)用。陳立彤iso認(rèn)證老師目前任某著名跨國(guó)公司亞太合規(guī)總監(jiān)，曾作為中國(guó)代表團(tuán)成員參與《ISO19600:2014合規(guī)管理體系——導(dǎo)則》的制定。陳立彤iso認(rèn)證老師具有中國(guó)iso認(rèn)證老師、美國(guó)紐約州iso認(rèn)證老師執(zhí)業(yè)資格，香港國(guó)際仲裁中心仲裁員，著有《商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)管理》一書。

該導(dǎo)則的制定是相關(guān)成員國(guó)派出代表團(tuán)共同組成項(xiàng)目委員會(huì)（項(xiàng)目委員會(huì)的代碼是ISO/PC271）。我本人有幸成為中國(guó)代表團(tuán)的成員之一加入了該項(xiàng)目委員會(huì)并在中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院標(biāo)準(zhǔn)化理論與教育研究所王益誼所長(zhǎng)的帶領(lǐng)下參與了該導(dǎo)則的制定。該導(dǎo)則于2014年12月15日由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)布。我本人將針對(duì)該導(dǎo)則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書并在本公號(hào)“ISO19600”予以發(fā)表。

項(xiàng)目管理委員會(huì)對(duì)任何問題的討論都體現(xiàn)了民主與集中的原則。所謂民主，就是大家對(duì)所有的問題都暢所欲言；所謂集中，就用投票的方式解決、少數(shù)服從多數(shù)。記得法國(guó)代表團(tuán)曾經(jīng)提出將標(biāo)準(zhǔn)序列號(hào)從“ISO19600”申報(bào)為“ISO33000”。中國(guó)代表團(tuán)對(duì)這個(gè)提議是不同意的——在標(biāo)準(zhǔn)序列號(hào)中帶有“9”和“6”在中國(guó)文化下可謂寓意深刻——“9”代表恒遠(yuǎn)長(zhǎng)久、“6”代表六六大順。但沒想到這個(gè)申報(bào)為“ISO33000”的提議在項(xiàng)目委員會(huì)投票表決時(shí)竟然被通過了。不過很幸運(yùn)的是，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織最終還是采用了“ISO19600”。可能“ISO19600”這個(gè)序列號(hào)是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織事先預(yù)設(shè)好的，因此沒法修改。就這個(gè)猜測(cè)，在導(dǎo)則正式公布后，我曾與項(xiàng)目委員會(huì)主席Martin Tolar聯(lián)系過，但他未置可否。但不管怎樣，目前這個(gè)導(dǎo)則的ISO序列號(hào)是19600，是我們中國(guó)人所喜聞樂見的那一個(gè)。

對(duì)于問題的討論，除了民主與集中之外，還有游說（lobbying）。各國(guó)代表團(tuán)成員可以互相交流想法，甚至試著說服對(duì)方并改變其立場(chǎng)。游說的最佳時(shí)機(jī)就是茶歇的時(shí)候，有幾次茶歇之后，茶歇前剛剛表決過的一些議題被提議重新投票，原來的投票結(jié)果被改變也不是沒有可能的。

可以說導(dǎo)則的制定是各國(guó)代表團(tuán)集思廣益、反復(fù)推敲的結(jié)果。也許正是因?yàn)榇蠹业臅乘?，再加上民主與集中的投票機(jī)制，導(dǎo)則的最終出爐收到了廣泛的好評(píng)，并被越來越多的機(jī)構(gòu)所采用成為其有力的合規(guī)管理工具。

在維也納的會(huì)議適逢2014年巴西世界杯足球賽。因此世界杯比賽也成了會(huì)議暖場(chǎng)的最佳話題，當(dāng)然，德國(guó)代表團(tuán)對(duì)這個(gè)話題顯然樂此不疲。

總而言之，參加《ISO 19600:2014合規(guī)管理體系——導(dǎo)則》的制定是我難忘的一次人生經(jīng)歷，同時(shí)也使我的合規(guī)工作受益匪淺。我今后將圍繞該導(dǎo)則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書與大家分享我的合規(guī)心得，同時(shí)也歡迎大家積極來函或投稿，讓我們一起共同提高、把合規(guī)管理業(yè)務(wù)做好。并為在中國(guó)公司、企業(yè)和其他組織當(dāng)中建立、推廣以誠(chéng)信、廉潔為核心的合規(guī)文化貢獻(xiàn)自己的力量！

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《ISO19600:2014合規(guī)管理體系——導(dǎo)則》在中國(guó)的推廣與應(yīng)用。陳立彤iso認(rèn)證老師目前任某著名跨國(guó)公司亞太合規(guī)總監(jiān)，曾作為中國(guó)代表團(tuán)成員參與《ISO19600:2014合規(guī)管理體系——導(dǎo)則》的制定。陳立彤iso認(rèn)證老師具有中國(guó)iso認(rèn)證老師、美國(guó)紐約州iso認(rèn)證老師執(zhí)業(yè)資格，香港國(guó)際仲裁中心仲裁員，著有《商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)管理》一書。

該導(dǎo)則的制定是相關(guān)成員國(guó)派出代表團(tuán)共同組成項(xiàng)目委員會(huì)（項(xiàng)目委員會(huì)的代碼是ISO/PC271）。我本人有幸成為中國(guó)代表團(tuán)的成員之一加入了該項(xiàng)目委員會(huì)并在中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院標(biāo)準(zhǔn)化理論與教育研究所王益誼所長(zhǎng)的帶領(lǐng)下參與了該導(dǎo)則的制定。該導(dǎo)則于2014年12月15日由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)布。我本人將針對(duì)該導(dǎo)則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書并在本公號(hào)“ISO19600”予以發(fā)表。

項(xiàng)目管理委員會(huì)對(duì)任何問題的討論都體現(xiàn)了民主與集中的原則。所謂民主，就是大家對(duì)所有的問題都暢所欲言；所謂集中，就用投票的方式解決、少數(shù)服從多數(shù)。記得法國(guó)代表團(tuán)曾經(jīng)提出將標(biāo)準(zhǔn)序列號(hào)從“ISO19600”申報(bào)為“ISO33000”。中國(guó)代表團(tuán)對(duì)這個(gè)提議是不同意的——在標(biāo)準(zhǔn)序列號(hào)中帶有“9”和“6”在中國(guó)文化下可謂寓意深刻——“9”代表恒遠(yuǎn)長(zhǎng)久、“6”代表六六大順。但沒想到這個(gè)申報(bào)為“ISO33000”的提議在項(xiàng)目委員會(huì)投票表決時(shí)竟然被通過了。不過很幸運(yùn)的是，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織最終還是采用了“ISO19600”?？赡堋癐SO19600”這個(gè)序列號(hào)是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織事先預(yù)設(shè)好的，因此沒法修改。就這個(gè)猜測(cè)，在導(dǎo)則正式公布后，我曾與項(xiàng)目委員會(huì)主席Martin Tolar聯(lián)系過，但他未置可否。但不管怎樣，目前這個(gè)導(dǎo)則的ISO序列號(hào)是19600，是我們中國(guó)人所喜聞樂見的那一個(gè)。

對(duì)于問題的討論，除了民主與集中之外，還有游說（lobbying）。各國(guó)代表團(tuán)成員可以互相交流想法，甚至試著說服對(duì)方并改變其立場(chǎng)。游說的最佳時(shí)機(jī)就是茶歇的時(shí)候，有幾次茶歇之后，茶歇前剛剛表決過的一些議題被提議重新投票，原來的投票結(jié)果被改變也不是沒有可能的。

可以說導(dǎo)則的制定是各國(guó)代表團(tuán)集思廣益、反復(fù)推敲的結(jié)果。也許正是因?yàn)榇蠹业臅乘?，再加上民主與集中的投票機(jī)制，導(dǎo)則的最終出爐收到了廣泛的好評(píng)，并被越來越多的機(jī)構(gòu)所采用成為其有力的合規(guī)管理工具。

在維也納的會(huì)議適逢2014年巴西世界杯足球賽。因此世界杯比賽也成了會(huì)議暖場(chǎng)的最佳話題，當(dāng)然，德國(guó)代表團(tuán)對(duì)這個(gè)話題顯然樂此不疲。

總而言之，參加《ISO 19600:2014合規(guī)管理體系——導(dǎo)則》的制定是我難忘的一次人生經(jīng)歷，同時(shí)也使我的合規(guī)工作受益匪淺。我今后將圍繞該導(dǎo)則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書與大家分享我的合規(guī)心得，同時(shí)也歡迎大家積極來函或投稿，讓我們一起共同提高、把合規(guī)管理業(yè)務(wù)做好。并為在中國(guó)公司、企業(yè)和其他組織當(dāng)中建立、推廣以誠(chéng)信、廉潔為核心的合規(guī)文化貢獻(xiàn)自己的力量！

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《ISO19600:2014合規(guī)管理體系——導(dǎo)則》在中國(guó)的推廣與應(yīng)用。陳立彤iso認(rèn)證老師目前任某著名跨國(guó)公司亞太合規(guī)總監(jiān)，曾作為中國(guó)代表團(tuán)成員參與《ISO19600:2014合規(guī)管理體系——導(dǎo)則》的制定。陳立彤iso認(rèn)證老師具有中國(guó)iso認(rèn)證老師、美國(guó)紐約州iso認(rèn)證老師執(zhí)業(yè)資格，香港國(guó)際仲裁中心仲裁員，著有《商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)管理》一書。

該導(dǎo)則的制定是相關(guān)成員國(guó)派出代表團(tuán)共同組成項(xiàng)目委員會(huì)（項(xiàng)目委員會(huì)的代碼是ISO/PC271）。我本人有幸成為中國(guó)代表團(tuán)的成員之一加入了該項(xiàng)目委員會(huì)并在中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院標(biāo)準(zhǔn)化理論與教育研究所王益誼所長(zhǎng)的帶領(lǐng)下參與了該導(dǎo)則的制定。該導(dǎo)則于2014年12月15日由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)布。我本人將針對(duì)該導(dǎo)則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書并在本公號(hào)“ISO19600”予以發(fā)表。

項(xiàng)目管理委員會(huì)對(duì)任何問題的討論都體現(xiàn)了民主與集中的原則。所謂民主，就是大家對(duì)所有的問題都暢所欲言；所謂集中，就用投票的方式解決、少數(shù)服從多數(shù)。記得法國(guó)代表團(tuán)曾經(jīng)提出將標(biāo)準(zhǔn)序列號(hào)從“ISO19600”申報(bào)為“ISO33000”。中國(guó)代表團(tuán)對(duì)這個(gè)提議是不同意的——在標(biāo)準(zhǔn)序列號(hào)中帶有“9”和“6”在中國(guó)文化下可謂寓意深刻——“9”代表恒遠(yuǎn)長(zhǎng)久、“6”代表六六大順。但沒想到這個(gè)申報(bào)為“ISO33000”的提議在項(xiàng)目委員會(huì)投票表決時(shí)竟然被通過了。不過很幸運(yùn)的是，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織最終還是采用了“ISO19600”。可能“ISO19600”這個(gè)序列號(hào)是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織事先預(yù)設(shè)好的，因此沒法修改。就這個(gè)猜測(cè)，在導(dǎo)則正式公布后，我曾與項(xiàng)目委員會(huì)主席Martin Tolar聯(lián)系過，但他未置可否。但不管怎樣，目前這個(gè)導(dǎo)則的ISO序列號(hào)是19600，是我們中國(guó)人所喜聞樂見的那一個(gè)。

對(duì)于問題的討論，除了民主與集中之外，還有游說（lobbying）。各國(guó)代表團(tuán)成員可以互相交流想法，甚至試著說服對(duì)方并改變其立場(chǎng)。游說的最佳時(shí)機(jī)就是茶歇的時(shí)候，有幾次茶歇之后，茶歇前剛剛表決過的一些議題被提議重新投票，原來的投票結(jié)果被改變也不是沒有可能的。

可以說導(dǎo)則的制定是各國(guó)代表團(tuán)集思廣益、反復(fù)推敲的結(jié)果。也許正是因?yàn)榇蠹业臅乘裕偌由厦裰髋c集中的投票機(jī)制，導(dǎo)則的最終出爐收到了廣泛的好評(píng)，并被越來越多的機(jī)構(gòu)所采用成為其有力的合規(guī)管理工具。

在維也納的會(huì)議適逢2014年巴西世界杯足球賽。因此世界杯比賽也成了會(huì)議暖場(chǎng)的最佳話題，當(dāng)然，德國(guó)代表團(tuán)對(duì)這個(gè)話題顯然樂此不疲。

總而言之，參加《ISO 19600:2014合規(guī)管理體系——導(dǎo)則》的制定是我難忘的一次人生經(jīng)歷，同時(shí)也使我的合規(guī)工作受益匪淺。我今后將圍繞該導(dǎo)則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書與大家分享我的合規(guī)心得，同時(shí)也歡迎大家積極來函或投稿，讓我們一起共同提高、把合規(guī)管理業(yè)務(wù)做好。并為在中國(guó)公司、企業(yè)和其他組織當(dāng)中建立、推廣以誠(chéng)信、廉潔為核心的合規(guī)文化貢獻(xiàn)自己的力量！

簡(jiǎn)介：驗(yàn)廠寶是中國(guó)知名的供應(yīng)鏈管理咨詢品牌，是工廠科學(xué)管理咨詢、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及供應(yīng)鏈合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)咨詢、IT智能管理集成等領(lǐng)域的專業(yè)服務(wù)公司。

法定代表人：周元龍

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